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严厉打击破坏野生动植物资源犯罪！5起典型案例公布_蜘蛛资讯网

不充分等问题。深圳证监局对机构和3名保荐代表人均采取出具警示函的措施。　　投行经纪成整治重点　　从违规案由来看，投行业务与经纪业务成为券商被罚的。　　此次涉投行业务违规的监管函、行政处罚决定书共计34份，违规问题集中体现为尽职调查履职不力、内部管控失效、上市后持续督导缺位，监管追责更是直接穿透至保荐代表人层面。例如，中金公司保荐代表人石一杰、严焱辉因在理工导航科创板IPO项目中，对发行人股东股权代

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发布时间：11:14:32